2023/12/15、「株式会社ＳＢＩ証券に対する検査結果に基づく勧告について」が、公表されていた。
https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2023/2023/20231215-2.html
以下は、その概要。
＜証券取引等監視委員会の金融庁宛て行政処分勧告内容＞
初値を公募価格以上に変動させ、若しくはくぎ付けし、固定し、若しくは安定（以下「変動等」という。）させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品に係る買付けの受託等をする行為に該当する（金商法第38条第９号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第１項第20号 違反)
＜概要＞
指示者：執行役員兼機関投資家営業部長及びＩＦＡビジネス部（当時）管掌執行役員ら
指示/依頼日：IPO上場日の遅くとも二営業日前まで
指示受託者：香港現地法人の社員（機関投資家営業部員が兼務）及びＩＦＡビジネス部員等
指示/依頼内容：顧客にIPO価格と同価格の指値で当該株式の買付けを行うことを勧誘し、各銘柄の上場日当日の寄付前までに当該買付注文を受託すること
結果：顧客（機関投資家９社及び一般投資家174者）から、当該株式の相場を変動等させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、各銘柄の上場日当日の寄付前までに公募価格を指値とした買付注文（３銘柄合計225万6600株）を直接又は当社の香港現地法人経由で受託・執行した
＜想定銘柄＞
JDSC（M 4418）（上場日：2021/12/20）
主幹事証券：大和証券、SBI証券
IPO価格：1,680円、初値：1,681円
マーキュリーリアルテックイノベーター（M 5025）（上場日：2022/2/25）
主幹事証券：SBI証券
IPO価格：1,270円、初値：1,355円
マイクロアド（G 9553）（上場日：2022/6/29）
主幹事証券：SBI証券
IPO価格：1,410円、初値：1,290円
○金融商品取引業等に関する内閣府令（平成19年内閣府令第52号）（抄）
（禁止行為）
第百十七条 法第三十八条第九号に規定する内閣府令で定める行為は、次に掲げる行為とする。
一～十九 （略）
二十 取引所金融商品市場における上場金融商品等又は店頭売買有価証券市場における店頭売買有価証券の相場若しくは相場若しくは取引高に基づいて算出した数値を変動させ、若しくはくぎ付けし、固定し、若しくは安定させ、又は取引高を増加させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品等又は当該店頭売買有価証券に係る買付け若しくは売付け又はデリバティブ取引（有価証券等清算取次ぎを除く。）の受託等をする行為
＜感想＞
IPO株式上場前で市場価格が存在していない状況下での「公募価格を指値」とした買付注文のため、勧告通り、「実勢を反映しない作為的なもの」と思われる。
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