【 金融機関の内部監査高度化 】 2025/5/21の「金融機関の内部監査高度化に関する懇談会 第５回」の議事次第が公表された 「金融機関の内部監査高度化に関する懇談会」（第５回）議事次第https://www.fsa.go.jp/singi/naibukansa/siryou/20250521/01_kosshi.…

【 証券口座への不正アクセス等による対応 】 以下は、2028/4/15に開催された「業界団体との意見交換会」において、金融庁が提起した主な論点からの一部抜粋https://www.fsa.go.jp/common/ronten/202504/05.pdf ［2025 年４月 15 日開催 (日本証券業協会)］ …

【 投資助言業者：行政処分の勧告 】 令和７年４月11日、証券取引等監視委員会が、「株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズに対する検査結果に基づく勧告について」をリリースしたhttps://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2025/2025/20250411-1.html 以下は一部抜粋 １…

【 有価証券報告書：株主総会前の提出要請 】 2025/3/28、加藤金融担当大臣から、上場会社宛てに、「株主総会前の適切な情報提供について（要請）」が発出されたhttps://www.fsa.go.jp/news/r6/sonota/20250328-2/yousei.pdf 以下は、一部抜粋 有価証券報告…

【 フジ・メディア・HD 】 フジテレビの一連の不祥事を証券取引等監視委員会（SESC）的観点で考えてみた < ガバナンスに関する不備：内部統制の機能不全・役員のコンプライアンス意識の欠如 > １．内部統制の機能不全 (1) グループコンプライアンス（「GC」…

【 サイバーセキュリティに関するガイドライン 】 2024/10/4、金融庁から「金融分野におけるサイバーセキュリティに関するガイドライン」が発出された。https://www.fsa.go.jp/news/r6/sonota/20241004/18.pdf 以下は、「1. 基本的考え方 1.1. サイバーセキ…

【 高速取引行為の動向 】 2024/10/2、金融庁から「2024年10月 高速取引行為の動向について」が公表された。https://www.fsa.go.jp/news/r6/sonota/20241002-3/HFT.pdf 以下は一部抜粋。 P3 高速取引行為者の登録者数・高速取引行為者に係る登録制の導入（20…

【 野村證券：長期国債先物に係る相場操縦 】 2024/9/25、野村證券が「本日の証券取引等監視委員会による勧告について」をリリースした。https://www.nomuraholdings.com/jp/news/nr/nsc/20240925/20240925.pdf 違反行為事実の概要図https://www.fsa.go.jp/s…

【 掲示板への投稿：風説の流布 】 2024/9/19、金融庁から「ヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ（株）株式に係る風説の流布に対する課徴金納付命令の決定について」がリリースされた。https://www.fsa.go.jp/news/r6/shouken/20240919.html 以下は添…

【 インサイダー取引：情報受領者 】 2024/9/13、証券取引等監視委員会が、以下内容をリリースした。 株式会社ミンカブ・ジ・インフォノイド役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告についてhttps://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_20…

【 金融庁の役割 】 2024/5/28、日経電子版に、「金融庁、政策保有株の適正開示調査へ 全上場企業を対象」の記事が掲載された。https://www.nikkei.com/article/DGKKZO80979570Y4A520C2MM8000/ 以下は、一部抜粋。 金融庁は全上場企業を対象に、取引先との関…

【 TOB開示前の株式取得 】 2024/3/29、未公表のTOB情報を利用したインサイダー取引について、証券取引等監視委員会が、金融庁宛て、課徴金納付命令を発出するよう勧告した。 < 全体概要図 >https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2024/2024/20240329-1.html#%E…

【 金融経済教育推進機構の設立認可 】 2024/3/1、鈴木財務大臣兼内閣府特命担当大臣閣議後記者会見で、「金融経済教育推進機構」について発言されていた。https://www.fsa.go.jp/common/conference/minister/2024a/20240301-1.html 以下は、一部抜粋。 ２つ…

【 政策保有株売却の加速 】 2023/12/26、ビッグモーター絡みの「金融庁 大手損害保険会社に対する行政処分について」が掲載されていた。https://www.fsa.go.jp/news/r5/hoken/20231226/20231226.html 以下は、一部抜粋。 （４）不適切行為等のうち33％は違…

【 政策保有株売却の加速 】 2024/2/13の「鈴木財務大臣兼内閣府特命担当大臣閣議後記者会見の概要」が掲載されていた。https://www.fsa.go.jp/common/conference/minister/2024a/20240213-1.html 以下は、一部抜粋。 問）金融庁が損保大手４社に対しまして…

【 今後の金融行政の方向性 】 2024/1/12、栗田金融庁長官から、「今後の金融行政の方向性」が、発表された。https://www.fsa.go.jp/common/conference/danwa/commissioner/240112.pdf 以下は一部抜粋。 < 今後の金融行政の方向性 > 2023事務年度 金融行政方…

【 FX取引額：2年連続で1京円超え 】 2024/1/18、日経電子版に、『FX取引、2年連続で1京円超え 個人「逆張り」に回帰』が掲載された。https://www.nikkei.com/article/DGXZQOUB119A10R10C24A1000000/ 以下は一部抜粋。 2023年の日本の個人による外国為替証拠…

【 太陽監査法人：懲戒処分＆課徴金納付命令 】 2023/12/26、金融庁から太陽有限責任監査法人宛てへの懲戒処分と課徴金納付命令が公表された。 以下は、一部抜粋。 １．監査法人及び公認会計士の懲戒処分等についてhttps://www.fsa.go.jp/news/r5/sonota/202…

【 公開買付制度：ワーキング・グループ議事次第 】 2023/12/19、金融審議会の「公開買付制度・大量保有報告制度等ワーキング・グループ」（第６回）議事次第（報告案）が掲載された。https://www.fsa.go.jp/singi/singi_kinyu/tob_wg/shiryou/20231219/01.p…

【 ビッグモーター：保険代理店としての登録抹消 】 2023/11/24、関東財務局から、ビッグモーターに対する行政処分が発表された。 https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekt_cnt_20231120001.html 以下は、一部抜粋。 行政処分の内容 保険業法第307条第1…

【 AML/CFT 態勢整備 】 金融庁から、「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」（「*AML/CFT GL」）に基づいた対応について、2023/3までに完了することが求められている。*https://www.fsa.go.jp/common/law/amlcft/2021_amlcft_…